合格评定程序

定义与内容

合格评定程序是直接或间接确定是否满足技术法规或标准中有关要求的程序。其内容包括抽样、检测和检验程序，符合性的评价、验证和保证程序，注册、认可和批准程序，以及这些程序的组合。TBT协议未对这些内容逐一给出进一步定义，实践中可参照ISO/IEC有关符合性评估的标准和指南理解。抽样是取出部分物质、材料或产品作为代表性样品进行测试或校准的过程；检测是进行一种或多种测试工作的行为；测试是按程序确定给定产品、过程或服务一种或多种特性的技术运作；检验是通过观察和判断进行符合性评价；符合性评价是系统性检查产品、过程或服务满足规定要求的程度；验证是通过检查和提供证据证实规定要求已得到满足；符合性保证是对产品、过程或服务满足规定要求的置信程度给予说明的活动；注册是以公众可得到的一览表指出产品、过程或服务特性或团体个人详细资料的程序；认可由权威团体对团体或个人执行特定任务的胜任能力给予正式承认；批准是允许产品、过程或服务按说明目的或条件销售或使用；认证由第三方对产品、过程或服务符合规定要求给出书面保证。

形式与分类

在具体合格评定程序中，用来直接或间接确定是否满足技术法规或标准有关要求的方法、模式可理解为合格评定形式。ISO组织曾总结八种产品认证模式，包括型式试验，型式试验加工厂抽样检验，型式试验加市场抽样检验，型式试验加工厂抽样检验加市场抽样检验，型式试验加工厂抽样检验加市场抽样检验加企业质量体系检查加发证后跟踪监督，企业质量体系检查，批量检验，以及100%检验。欧盟在新方法指令中规定八种基本模式，包括模式A内部生产控制、模式B EC-型式试验、模式C符合型式声明、模式D生产质量保证、模式E产品质量保证、模式F产品验证、模式G单件验证和模式H全面质量保证。从TBT协议定义和注释，可将合格评定程序分为检验程序、认证、认可和注册批准程序四个层次。检验程序包括取样、检测、检验、符合性验证等，直接检查产品特性或有关工艺和生产方法与技术法规、标准要求的符合性。认证主要分产品认证和体系认证。认可是对机构或个人能力的正式承认，世贸组织鼓励成员通过相互认可协议减少多重测试和认证。注册批准更多作为政府贸易管制手段。

原则及与技术法规和标准的关系

TBT协议对合格评定程序提出最小限制、非歧视和透明度等原则。进口成员采用的合格评定程序不能超过其相信符合技术法规或标准所必需的限度，并应尽快进行和完成，除必需信息外不再要求更多信息，测试设施地点要方便。对来自其他成员的进口产品待遇不得低于国内同类产品和来自任何国家同类产品。合格评定细节必须及时公布，使其他成员能对合理措施做技术准备，对不合理措施提出评议并要求纠正。合格评定程序源于ISO/IEC指南2的合格评定概念，但存在差异：涵盖产品、过程，不涉及服务领域；不仅评定标准符合性，还评定技术法规符合性；指用来规范合格评定活动的一套程序性规则。技术性贸易措施可概括为技术法规、标准和合格评定程序：技术法规是强制执行、规定产品特性或有关工艺过程和生产方法并包括适用管理条款的文件；标准是不必强制实施、由公认机构核准、为产品或有关工艺过程和生产方法提供准则或指南、供共同和反复使用的文件；合格评定程序用于直接或间接确定满足技术法规和标准有关要求。形式上技术法规有约束力，标准非强制，合格评定程序主要从内容上定义。