认证经营者

概念与制度背景

认证经营者（Authorized Economic Operation，又译经授权的经营者）是为防范恐怖主义、有组织的犯罪集团等透过国际供应链进行危害而建立的安全机制措施之一。2005年海关合作理事会年会通过的《全球贸易安全与便利标准框架》中，认证经营者被定义为：“以任何一种方式参与货物国际流通，并被海关当局认定符合世界海关组织或相应供应链安全标准的一方，包括生产商、进口商、出口商、报关行、承运商、理货人、中间商、口岸和机场、货站经营者、综合经营者、仓储业经营者和分销商”。

世界海关组织制定了保护和便利国际商业、国际贸易的标准，并通过《全球贸易安全与便利标准框架》推广。大多数成员向世界海关组织表示了启动实施该框架的意愿，中国代表团也正式在实施意向书上签字，表示将逐步实施有关内容。

框架核心元素与支柱

《全球贸易安全与便利标准框架》包括四个核心元素、两个支柱、17项标准及技术性条款。四个核心元素包括：要求提前递交进出口及转运货物的电子信息；采用一致的风险管理手段；应进口国的合理要求，出口国海关对出口的高风险集装箱和货物进行查验；要求海关向满足该标准的商界提供相应便利。

基于这四项要素，框架提出了保障供应链安全的两大支柱：海关与海关之间的合作安排，以及海关与商界之间的伙伴关系。第一个支柱包括“海关应遵照世界海关组织在综合供应链管理指南方面规定的海关监管程序进行操作”等11项标准，涉及供应链管理、查验权力和技术、风险管理和布控、电子信息交换、绩效和安全评估以及工作人员廉政等方面。第二个支柱包括6项标准，涉及企业自我评估、供应链安全措施、授权认证取得、新技术采用、与海关合作交流以及获取贸易便利条件等。取得认证经营者地位并得到供应链中其他各方承认，可使企业获得信任并享受贸易便利措施，如降低查验率、加快通关速度、减少报告要求等。

对经营者的要求

根据世界海关组织对各国推行AEO制度的指导原则，对经营者提出的基本要求涵盖多个方面。在守法记录方面，要求企业在规定时间内无违反海关法规的纪录，或法人代表、投资人具有可采信的守法纪录。在商业纪录管理方面，要求企业及时、准确、真实地记录进出口活动，保证数据系统可供海关审计，并采取足够的信息技术安全措施。在经济可靠性方面，要求企业拥有可靠的经济能力以承担供应链安全职责。

在磋商合作与沟通方面，要求企业指派并向海关明示联络人，与海关进行开放连续的数据互换，报告有疑问的货物证明文件或非正常货运信息。在教育培训方面，要求企业就安全政策、风险意识、识别可疑货物等对员工进行培训并记录档案。在信息交换与保密方面，要求保证商业及安全敏感性信息的保密性，执行国际标准的电子数据格式，采取防火墙、密码等措施保护电子系统。

在货物安全方面，要求企业确保施加封志并保持运输工具安全，封志达到或超过ISO标准，制定对货运工具检查的程序，定期测评安全和控制制度。在装运工具安全方面，要求保证装运工具在供应链中得到有效保护，对操作人员进行培训，检查易于藏匿物品的部位。在经营场所安全方面，要求采取监控、照明、准入控制等措施保护办公建筑及周边安全。在人员安全方面，要求在法律允许范围内调查员工背景，定期对安全敏感岗位员工进行调查，拥有身份识别程序。在贸易伙伴安全方面，要求鼓励贸易伙伴评估和提高供应链安全，核实贸易伙伴信息。在风险管理和灾后重建方面，要求制定应急计划并进行培训测试。在测评分析和提高方面，要求定期开展安全风险评估，建立自我评估制度。