第三方物流信用规制体系

合同规制与企业内控

第三方物流信用规制体系包含合同规制、物流企业内控、政府行政管制、行业协会自律和社会公众监督五个方面，形成相辅相成、相互制衡的体系结构。合同规制通过在第三方物流服务交易过程中制定激励性或惩罚性的合同条款，促使自利的物流供应商在自愿的基础上选择信守承诺，提供符合合同约定标准和质量的服务。收益分成合同是典型的激励性合同，即在合同中规定当供应商提供的物流服务达到一定标准时，给予供应商一定的额外奖励，通过协调交易双方的收益达到激励兼容的效果。当预期年投资收益率较低时，物流供应商将有足够的耐心，此时长期契约具有激励物流企业守信、履约以维持合作关系的作用。

对于消除一般的机会主义和失信行为，收益分成和惩罚性条款的激励兼容机制较为有效；但对于一些更为严重的道德风险，如出卖顾客的商业机密换取高额报酬，仍期望借助收益分成或处罚条款就不可能了，因为这时的激励成本过高。长期契约的激励作用也是有条件的，必须保证物流供应商的预期年投资收益率，否则他将更愿意采取毁约、失信策略。物流需求方在依据合同规制供应商信用行为时，还须注意借鉴发达国家标准合同范本的制定思路和适用条款，提高合同的周密性、完备性；建立服务跟踪制度，按照相应标准适时评估物流供应商的工作绩效。

物流企业内控指利用物流企业内部因分工而产生的不同部门及相互间的制约与联系，形成一系列具有控制职能的方法、措施和程序，并使之制度化、系统化，组成一个严密的、较为完整的体系，进而达到提高企业服务能力和履约能力，最大限度防止供应商客观失信行为的效果。第三方物流企业基于信守承诺、履行合同的内控措施主要包括：在服务合同签订阶段，加强财务部门、实际业务操作部门及客户服务部门对合同条款的监督，确保承诺条件符合供应商的成本收益要求和实际服务水平，杜绝过度承诺；在物流服务提供阶段，制定和执行严格的业务流程控制标准，由销售、客户服务、财务等部门对运输、仓储、配送等业务操作过程进行跟踪、监控；服务完成后，比照和分析实际服务结果与合同约定标准的偏差，及时发现问题并加以改进。

政府管制与协会自律

政府行政管制是信用规制体系的重要组成部分。政府管制对于规范市场有以下优点：政府可以组织一支专业化队伍，通过分工专精于某些行业技术，以弥补信息不对称的缺陷；在合约不完善的情况下，管制可以发挥与合约类似的作用，节约交易成本；有些涉及法律的问题，行政管制比通过法院解决有更高的效率；市场合约由于新技术、新市场的出现而过时，但合约的刚性使其通过市场机制本身难以及时调整，而政府行政管制机制可弥补这一不足。政府部门对物流行业信用问题进行规制的职责和重点在于组织制定和贯彻实施相关信用管理处罚条例，对失信企业给予相应处罚；参考国际相关规则、标准，制定第三方物流业务经营资质管理规则，实行物流企业业务经营资质认证制度；制定针对第三方物流企业的征信与信用等级评价规则，明确规定信用信息采集的主体、原则、范围、方法和途径；支持行业协会的发展，将部分原属于政府管制部门的职能和工作下放给行业协会，并对协会组织从事信用规制的公正性、有效性进行监督。

物流业协会组织通过行业自律对企业进行信用规制，较之政府具有以下优势：在监督交易行为上比政府部门更专业；所做出的裁决比政府部门或法院做出的单纯的责任认定更为精细；能够保守那些不宜传达给政府的商业信息。因此，即便是在功能健全的法律体系下，为了减低取证和执行成本，行业协会的自律机制仍可发挥重要作用。基于行业协会自律机制所特有种种优势，物流业协会理应成为最直接的企业信用规制者，重点承担如下工作：积极倡导诚信经营理念，对第三方物流企业进行信用道德宣传、教育；充分发挥专业知识优势，为政府部门制定行业信用管理处罚条例，健全物流企业业务经营资质认证办法，制定征信和信用等级评价规则及其他相关规则、规定，提供合理化建议；依照相关法规、行业规章或其他规则对物流企业的日常信用行为进行监督，接受工商企业及普通消费者对物流供应商违约、失信行为的投诉，协助政府部门进行调查、惩处；定期进行物流企业业务经营资质认证工作，将达不到相应标准的供应商拒于市场之外；具体组织和管理针对物流企业的征信与信用等级评价工作；建立完善的物流企业信用信息数据库系统，整合现有的分散于各地物流园区、物流中心及货运配载站的信息资源，实现与其他分散数据库的对接和信息共享；按照政府制定的物流企业信用等级评价规则与方法，依据企业信用信息，定期对物流企业进行信用等级评价，将评价结果及时向全社会公示。