沃尔玛加拿大政策和承诺-全球反腐败政策-ESG跨境

更新日期：2012 年 6 月 29 日

Wal-Mart Stores, Inc. 及其全球子公司和附属公司（统称“沃尔玛”或“公司”）致力于保持尽可能高的道德标准并遵守所有适用法律。在其所有运营中，沃尔玛力求避免其任何管理人员、董事、员工、员工、代理人或代表的行为出现不当行为。该政策禁止在任何情况下进行腐败支付，无论是与政府官员或私营部门的个人打交道。

一般指令
Walmart 的政策是遵守所有相关的反腐败法律，包括但不限于美国《反海外腐败法》（“FCPA”）和英国《反贿赂法》。

因此，沃尔玛禁止任何直接或间接代表公司行事的人进行或接受不当付款。

不当付款是指收受或支付贿赂，或给予、提议或承诺给予任何人（包括任何政府官员）金钱或任何其他有价物，以不正当地影响某人的任何行为或决定，或以其他方式获得不正当的为公司带来利益。

政府官员可能包括但不限于外国政府、公共国际组织、政党成员、外国政治职位候选人、外国政府部门或机构的任何官员或雇员，或任何国有企业的官员或雇员。

严禁将沃尔玛资金或资产用于任何非法、不当或不道德的目的。

代表公司参与或可能与政府官员互动的所有员工和第三方都必须遵守本全球反腐败政策（“政策”）。所有员工都有责任确保与他们互动的第三方在与沃尔玛业务相关的活动中充分理解并遵守政策和相关程序。

违规 
任何员工或第三方在与沃尔玛业务有关的情况下违反本政策将受到纪律处分，包括在员工的情况下解雇，或在第三方的情况下终止业务关系，并在适当的情况下，将此事移交相关执法部门。

反腐败政策的全球实施 
为有效实施本政策，沃尔玛应维持有效的基于风险的全球反腐败计划（“计划”），旨在防止、发现和纠正贿赂和记录保存违规行为。作为该计划的一部分，沃尔玛应采用专门针对其全球所有业务存在的腐败风险的操作程序。每个受影响区域的管理层应负责确保有足够的资源用于维持有效的合规计划。Wal-Mart Stores, Inc. 的一名高级管理人员应全面负责该计划，并应定期向 Wal-Mart Stores, Inc. 董事会审计委员会报告，该委员会应对以下方面进行合理监督该计划的实施和有效性。

用于实施本政策的程序和治理应至少包括：

• 有效控制资金和其他资产的支付，以确保不会出于不当目的进行支付；
• 确保账簿和记录准确反映资产处置的措施；
• 沃尔玛道德声明中包含明确阐述的行为标准 ，该声明应在全球范围内向沃尔玛的所有运营部门充分宣传；
• 为日常管理和合规程序的实施明确定义的角色、职责和报告路线；
• 就相关反腐败标准和程序对高管、员工和（如适用）第三方进行有效培训；
• 内部审计或第三方对反腐败程序的遵守情况进行测试，包括审查与政府官员互动的业务支出；
• 每年进行的腐败风险评估；
• 对代表公司与政府官员互动的第三方进行尽职调查；
• 有效公开的方式报告或寻求有关实际或潜在反腐败问题的指导，以及回应此类报告或请求的程序；
• 定期审查并在必要时对本政策和相关程序进行适当的修订或更新，包括应对法律、监管或行业变化或违反反腐败政策的行为；
• 对遵守或违反相关政策和相关程序的员工、高管和第三方分别进行适当的激励和惩罚。

报告
每一位获知可能违反本政策或相关程序的员工或第三方，或认为自己被要求行贿或收受贿赂，或以其他方式违反本政策的行为，应立即报告该事件，由沃尔玛的道德声明提供。应向公司的任何高级管理人员（副总裁或以上）、全球道德、国际全球道德热线或国际反腐败合规经理/主管匿名举报。也可以向当地道德热线、法律部门、合规和道德办公室或市场反腐败合规经理/总监进行举报。如果任何人通过门户开放流程收到报告，他或她应立即将报告转发给本段所述的联系人之一。通过本段所述任何渠道收到举报的任何人都应立即向全球道德热线举报。

通过国际或本地帮助热线进行举报的联系信息如下：
Walmart 的国际全球道德热线：800-WM-ETHIC (800-963-8442)

网址：  www.walmartethics.com 或
电子邮件：  ethics@wal-mart.com

也可以在 www.walmartethics.com上找到特定国家/地区的联系信息

举报涉嫌违反本政策的任何人都不会因举报行为受到纪律处分或报复。但是，任何举报涉嫌违规行为的人都可能因违反任何沃尔玛政策或程序而受到纪律处分。 

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